Seminarbeschreibung
Der Fokus des Seminars liegt auf der Umsetzung der der ESG-Vorgaben in anwendbare Anlagegrenzen.
Das Seminar startet mit den gesetzlichen Vorgaben für die Fondskontrolle und die Relevanz dieser für die einzelnen Fondstypen. Die Teilnehmer erlernen die anzuleitenden Prüfroutinen und vor Allem die Verfügbarkeit von Daten/Informationen, um die Prüfungen automatisiert ausführen zu können. Reportingpflichten und viele praktische Beispiele runden das Seminar ab.
Seminarinhalte
Welche Fondstypen gibt es unter dem EU ESG Regime für die Fondskontrolle zu unterscheiden?
Welche gesetzlichen Dokumente (EU DE) sind für die Fondskontrolle relevant?
Wie werden die gesetzlichen Vorgaben in Prüfroutinen überführt?
Wer liefert für die Fondskontrolle im ESG-Umfeld die Daten?
Wie werden sie in Regeln und Prüfungen jeweils spezifisch genutzt?
Reportingpflichten der Fondskontrolle unter dem ESG-Regime
Rollen und Aufgaben im ESG-Set-Up der Fondskontrolle
KVG (Compliance, Kontrolle, Audit)
Portfoliomanager/ Advisor falls für Fonds relevant
Verwahrstelle des Fonds
Beispiele aus dem Umfeld der OGAW
Beispiele aus dem Bereich der Spezial-AIF
Interessen institutioneller Kundengruppen im ESG-Umfeld insbesondere
Versicherungen
Stiftungen
Kirchen
Zielgruppe
Mitarbeiter in Fondsgesellschaften, die sich mit dem Thema ESG beschäftigen oder in Umsetzungsprojekten sind
Mitarbeiter im Fondscontrolling
Vorkenntnisse
Grundkenntnisse Investmentfonds
Seminardaten
17.4.2023 | 9-17:30 (Präsenz)
Termine:
Seminardauer:
1 Tag
Teilnehmerzahl:
max. 10
Seminarpreis*:
1.250 EUR
*Preis zzgl. MwSt.