Seminarbeschreibung
Das KAGB bietet den KVGen Liquiditätstools, um zu vermeiden, dass die Rücknahme von Fondsanteilen ausgesetzt werden müssen. Begriffe wie Redemption Gate, Pro-Rata-Ansatz werden erläutert und die Quantifizierung des Liquiditätsrisikos über Mittelabflussanalyse, Laufzeitbänder etc. verdeutlicht.
Seminarinhalte
Hintergrund für die Liquiditätstools
Liquiditätsrisiken in Investmentfonds
Liquiditätssteuerung von Investmentfonds
KAGB-Liquiditätstools im Überblick
Begriffe und Gesetzliche Vorgaben
Rücknahmefrist
Redemption Gate
Darstellung Verkaufsprospekt / Anlagebedingungen
Rücknahmebeschränkungen
Voraussetzungen, Schwellenwert
Auswirkungen auf den Orderprozess, Pro-Rata-Ansatz
Aktivierung der Rücknahmebeschränkung
Informationsfluß
WM-Felder
Exkurs: Quantifizierung des Liquiditätsrisikos
Mittelabflussanalyse, Laufzeitbänder, Stressfälle, Liquiditätsquote
Prozesse und Zuständigkeiten und Auswirkungen im Tagesgeschäft
Committee / Ausschuss
Definition Schwellenwert
Operative Fehler
Zielfonds mit Gating
Grenzverletzungen
Fondsfusionen / -verschmelzungen
Zielgruppe
Mitarbeiter in KVGen und Verwahrstellen
Mitarbeiter in depotführenden Stellen
Mitarbeiter im Vertrieb von Investmentfonds
Vorkenntnisse
Grundkenntnisse Investmentfonds
Seminardaten
21.4.2023 | 9:30-11:00 (Online)
22.9.2023 | 10-11:30 (Online)
Termine:
Seminardauer:
1,5 Stunden
Teilnehmerzahl:
max. 10
Seminarpreis*:
190 EUR
*Preis zzgl. MwSt.