Seminarbeschreibung
Die Teilnehmer lernen die Aufgaben der Verwahrstelle gemäß KAGB und anderen aufsichtsrechtlichen Vorgaben kennen. Die Umsetzung der gesetzlichen Vorgaben wird anhand praktischer Beispiele erarbeitet. Dabei wird auch ein Blick auf die Rolle der anderen Teilnehmer im Investmentprozess wie z.B. dem Asset Manager geworfen. Die möglichen Vertragsgestaltungen sowie die Auswirkungen in der Praxis gehören ebenso zum Seminarinhalt.
Seminarinhalte
Rechtliche Rahmenbedingungen
Bank im Allgemeinen: KWG, WpHG, AktG, DepotG
Verwahrstelle im Besonderen: KAGB, Verwahrstellen-Rundschreiben, KARBV, UCITS V
Investmentdreieck
Fondsarten
Gesetzl. Anforderungen an die Verwahrstelle
Rolle/Stellung/Verhältnis: Verwahrstelle & KVG, Verwahrstelle & BaFin
Wohlverhaltensregeln
Kontrollpflichten der Verwahrstelle: gesetzliche Anforderung und Umsetzung in der Praxis
Bestellung, Aufsicht, Interessenkollision
Anteilscheinausgabe und Rücknahme
Zahlstellenfunktion
Zustimmungspflicht
Kontrollfunktion
Vertretung der Anlegerinteressen
Vergü̈tung
Vertragskonstruktionen
Verwahrstelle und KVG
Verwahrstelle und Anleger/Anteilinhaber - Vertragsverhältnis - Haftungsanspruch, Treuhänderstellung
Besonderheiten Spezial-AIF, Masterfonds
Zusammenarbeit und Kommunikation an Beispielen
Handel und Abwicklung: Handel mit Verwahrstelle oder Broker
Advisor (Geschäftsablauf mit Advisor)
Kontrolle: - Kontrollfunktionen, Depotabstimmung - Fondspreis/Fondsbuchhaltung
Turnusmäßige Arbeiten und Sondervorgänge
Meldewesen
Fondsauflegung/Fondsauflösung
Fondsverschmelzungen
Anteilscheinklassen
Auflösung der KVG
Zielgruppe
Neue Mitarbeiter und Quereinsteiger in der Verwahrstelle
Mitarbeiter von Kapitalverwaltungsgesellschaften, die die Kommunikation zu den Verwahrstellen gestalten
Vorkenntnisse
Grundkenntnisse Investmentfonds
Seminardaten
11.-12.4.2024 | 9:30-17 + 9-16:30 (Präsenz)
7.-8.10.2024 | 9-16:30 (Online)
Termine:
Seminardauer:
2 Tage
Teilnehmerzahl:
max. 8
Seminarpreis*:
1.890 EUR
*Preis zzgl. MwSt.