Seminarbeschreibung
Dieses 2-tägige Intensivseminar festigt und vertieft die Kenntnisse zu den Anlagegrenzen und Risikovorgaben des Kapitalanlagegesetzbuchs und begleitender Verordnungen der BaFin und der EU. Die Teilnehmer lernen die aus dem Gesetz resultierenden Umsetzungen für bis auf die operative Ebene in anwendbare Formeln kennen. Die Teilnehmer werden für unterschiedliche Auslegungen anhand praktischer Beispiele sensibilisiert. Der Fokus des Seminars liegt auf offenen Investmentfonds, genauer OGAW-Fonds und der Abbedingbarkeit bei offenen Spezial-AIFs.
Seminarinhalte
Rechtlicher Rahmen
EU und deutsche Gesetzgebung
Begriffe, Regulierungen
Anlagegrenzen OGAW
Anlagegrenzen spezieller Investmentvermögen
Prüfsystematik
Regeln und Organisation
Beispiele Regel- und Verletzungskategorien
Anlageprüfung “anzurechnender Wert“
Anlagegrenzen im KAGB
Vermögensgegenstände
Sonstige Anlageinstrumente
Kreditaufnahme, WPL, Repo
Emittentengrenzen / Stimmrechte
DerivateV und Risikomanagement
Derivateverordnung, KAVerOV
Prinzipien und Struktur
Kredit-/Marktrisiko, Zerlegung
Risikomanagement & Organisation
Risikocontrolling
Liquiditätsrisiken
Umsetzung der OGAW V Richtlinie
Exkurs
KVG Verhalten, Interessenkonflikte, Organisationspflichten
KVG Risikomgnt., Liquiditätsmgnt.
Organis. Anforderungen an eine unabhängige Bewertung
KVG Leverage / Hebelfinanzierung
KVG Auslagerung
Zielgruppe
Mitarbeiter im Fondscontrolling
Vorkenntnisse
Wissen Wertpapiere und Derivate
Grundkenntnisse Investmentfonds
Seminardaten
6.-7.5.2024 | 9:30-17 + 9-16:30 (Präsenz) ++ AUSGEBUCHT
Zusatztermin: 17.-18.9.2024 | 9:30-17 + 9-16:30 (Präsenz)
Termine:
Seminardauer:
2 Tage
Teilnehmerzahl:
max. 8
Seminarpreis*:
1.890 EUR
*Preis zzgl. MwSt.