Seminarbeschreibung
Seit der vierten Anpassung der Europäischen Geldwäsche-Verordnung sind Fondsgesellschaften und Asset Manager ebenfalls von der Verordnung betroffen. Allerdings stellt die besondere Form der Geschäftsbeziehung andere Anforderungen. Wie können oder müssen Sie als Fondsgesellschaft / Asset Manager oder in Ihrer Rolle als Verwahrstelle des Fonds mit den neuen Vorgaben umgehen? Im Rahmen des Seminars werden Wege im Umgang mit den Anforderungen aufgezeigt und Unsicherheiten aus der Europäischen Geldwäsche-Verordnung diskutiert.
Seminarinhalte
Einführung Geldwäsche Gesetz
Warum trifft das GwG einen AM?
Übersicht Geldwäsche Gesetz
Wichtige Begriffe
Wo trifft das GwG
Kundenbeziehungen im Fondsgeschäft
Möglichkeiten von Geldwäsche
'Know your Customer’
Szenarien bezogen auf das Fondsgeschäft
Änderung der Kontoverbindungen
Anteilscheingeschäfte: Mittelzufluss, Mittabfluss
Know-your-Customer (KYC) im Fondsgeschäft
Welche Kunden kennt die Fondsgesellschaft?
Herausforderungen in der Beziehung zu einer Bank
Prozesse
Kunden: On-Boarding, Ongoing
Geldwäsche
Aufbewahrung, Audit
Zielgruppe
Compliance Mitarbeiter bzw. Kundenbetreuer, die sich mit dem Thema Geldwäsche befassen
Vorkenntnisse
Grundkenntnisse Fonds
Seminardaten
6.2.2024 | 13:30-17 (Online)
4.11.2024 | 13:30-17 (Online)
Termine:
Seminardauer:
0,5 Tage
Teilnehmerzahl:
max. 8
Seminarpreis*:
590 EUR
*Preis zzgl. MwSt.